重要环境因素的控制策划：

1）未能对所有的重要环境因素确定其控制准则、方法、程序、作业指导书；

 2）对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。

法律法规及其他要求的识别、评审（6.1.3）：

1）法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位；

 2）对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款；

 3）未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员；

 4）未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。

环境目标（6.2）：

1）未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；

 2）对已确定的环境目标未规定其具体的指标，部分指标无法测量；

 3）对所有的目标、指标未能予以制定对应的（完成措施）管理方案，措施中（管理方案）的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算；

如何评价结果，特别是于监视实现其可度量的环境目标的进程所需的参数不清楚等；

 4）未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。

7、能力、意识（人力资源管理）（7.2/3）

1）关键岗位人员的配备不足，或能力未能满足要求，如污水处理站的作业员只会用Ph值试纸进行酸碱度的测试，对其他指标的化验不具备能力；

 2）全员环境意识培训不足，或有培训但缺乏培训后的考核、培训效果评价；

 3）岗位人员对自己所在的岗位存在的重要环境因素不清楚，对重要环境因素的控制方法不熟悉。

信息交流（7.4）：

1）对重要环境因素需要的信息交流未予以规定；

 2）未建立外部信息交流的渠道，如当外部相关方（社区居民等）对公司有意见需要投诉时，没有对外公开的投诉电话、信箱或其他方式；

 3）对外部相关方的投诉、抱怨未形成记录，未能及时进行处理，处理后未及时对相关方进行回复；

 4）缺乏内部相关方的信息交流，如内部宣传、讲座、会议等。

9、文件化信息的控制（7.5.3）

1）文件未有分发至具体的岗位，特别是关键岗位处；

 2）文件的适宜性未及时进行评审、更新，如法律法规发生了变化，但未及时对相关文件进行适宜性评审，未及时进行必要的更新；

 3）文件的形式不适宜，如MSDS资料为英文版，但现场操作人员对英文的识别能力不足。

4）记录无法检索，无清单，无目录或其他检索方式；记录的保存期限未规定，未按保存期限的要求予以保存；记录保管不当，发生丢失、破损等现象。

10、运行策划和控制（8.1）：

1）运行控制程序中未明确规定执行的标准，如污水/噪声/废气控制程序中未明确执行的是国家或地方的何标准，何时段，何级别标准；

 2）未能将运行控制的要求通报至供方，如化学品供应商、工程分包方等等；

 3）现场环境运行控制主要存在的缺失：

 a、垃圾分类未明确规定，执行不到位，存在可回收、不可回收或危险废物混放的现象；

 b、现场由于机械油的泄漏导致的污染未及时清理、纠正；

 c、环保设施未能提供维护保养的证据；

 d、环保设施的运行不正常，如车间废气抽排系统未运行，或有运行，但排气口处的净化池无水；

 e、危险化学品使用、储存现场未配备MSDS资料；

 f、产生粉尘、碎屑的岗位（如砂磨、锯床、刨床、车床等工序）对粉尘、碎屑未进行收集，到处飘洒，也未及时清理；