1）无法对所有的关键环境要素明确其控制措施/程序流程；

2）对关键环境要素的调节规定无法产生相对应要求，如体系文件、作业文件或其他方式。

4、相关法律法规以及他需要的鉴别、审查

1）相关法律法规以及他规定鉴别不充分，尤其是地方性法规、顾客的规定未识别及时；

2）对新法律法规以及他规定未开展适用范围审查，无法鉴别到相关法律法规以及他规定中实际的可用条文；

3）未将相关法律法规以及他规定派发至有关部门、职位工作人员；

4）未立即对相关法律法规以及他需要开展升级，对已修定、升级、废止的法律规定以及他规定无法立即再次鉴别、搜集、审查。

5、自然环境总体目标、指标值和管理制度：

1）无法考虑到到关键环境要素来制订自然环境总体目标；

2）对已明确的条件总体目标未要求其详细的指标值，一部分指标值没法精确测量；

3）对所有的总体目标、指标值无法给予制订相应的管理制度，管理制度的岗位职责不明确、起始日期不清楚、欠缺资金预算；

4）无法依据管理制度的实施情况立即开展调节、修定，如企业已搬迁、实行的空气质量标准发生了改变等状况下未对管理制度开展修定。

6、组织架构、岗位职责、管理权限、网络资源：

1）对各岗位工作职责、管理权限中缺乏自然环境管理工作的规定；

2）对关键岗位（如：检验员、设备维修工、保洁员、仓库管理员、操作工等）未要求其任职能力规定；

3）环保处理设备的资金投入不够，如生产制造废水每日造成120吨，但污水处理厂每日的处理能力仅80吨。

7、工作能力、学习培训和观念（人力资源）：

1）关键岗位人员的配置不够，或工作能力无法符合要求，如污水处理厂的操作工只用到Ph值测纸开展ph酸碱度的检测，对别的指标值的检验不具备能力；

2）全体人员自然环境观念学习培训不够，或者有学习培训但欠缺学习培训后的考评、培训效果评价；

3）职位工作人员对自身所处的职位存在的关键环境要素不清楚，对关键环境要素的控制措施不熟悉。

8、交流信息：

1）对关键环境要素必须的交流信息未给予要求；

2）未创建外界交流信息的方式，如当外界相关方（社区等）对企业有意见必须举报时，并没有对外开放公开的举报电话、邮箱或其他方式；

3）对外部相关方的举报、埋怨未产生纪录，无法按时完成解决，处置后未立即对相关方开展回应；

4）欠缺内部结构相关方的交流信息，如内部结构宣传策划、专题讲座、大会等。

9、文档操纵：

1）文档没有派发至实际的职位，尤其是关键岗位处；

2）文档的适用性未按时开展审查、升级，如相关法律法规发生了转变，但未立即对相关文件开展适用性审查，未按时开展必需的升级；

3）文档的方式不适宜，如MSDS材料为英语版，但当场操作人员对英文翻译的鉴别能力不足。

10、运行控制：

1）运作管理程序中未明文规定要求的规范，如废水/噪音/有机废气管理程序中未确立实行的是我国或地点的何规范，什么时候段，何等级规范；

2）无法将运行控制的规定通告至供货方，如化工品经销商、工程项目分包方这些；

3）当场自然环境运行控制关键存在的缺少：

a. 垃圾分类回收未明文规定，执行不到位，存有可回收利用、不可回收或危险废弃物混放的状况；

b. 当场因为机械润滑油的泄露造成的环境污染未及时处理、改正；

c. 环保处理设备无法给予维修保养的直接证据；

d. 环保处理设备的运转异常，如生产车间有机废气排风系统软件未运作，或者有运作，但出气口处的净化池没有水；

e. 化工品应用、存储当场未配置MSDS材料；

f. 造成烟尘、碎渣的职位（如金刚石磨头、数控锯床、钻床、数控车床等工艺流程）对烟尘、碎渣未开展搜集，四处飘荡，也未及时处理；

g. 易燃易爆物品与别的易燃物品混放，危险物品未设私人空间储放；

h. 污水处理厂药物投放纪录不全，无法把握药物投放的时长、使用量；

i. 废机油、废水及其别的危险废弃物的工作交接、运转无记录，终解决无危废处理三联收据（危废的解决务必由有资格的结构开展解决，解决时出具统一的解决三联收据）。

11、应急准备与回应：

1）无法对于不确定性的主要环境要素制订相应的应急计划，一般包含消防应急预案、化学品泄漏/发生爆炸应急方案、环保处理设备失效应急方案、洪涝灾害应急方案；

2）有制订应急计划/应急预案，但未进行对应的学习培训、演习；

3）有开展应急预案演练，但对演习的实际效果、紧急程序流程开展点评；

4）应急方案实行后或演习后，未对紧急程序流程开展审查，未立即对紧急程序流程开展修定。

12、检测和测定：

1）对检测和精确测量的方案策划不够，不确定应做好检测和精确测量的新项目、采用的办法、检测的工作频率；

2）未对总体目标、指标值和管理制度的实施情况开展检测和测定；

3）无法保证对日常运行管理全过程的监控记录；

4）未按时开展噪音、有机废气/烟尘、污水的检测，应完成少一年一次的检测，一般授权委托本地环境监测中心或其它有资质证书的环境监测机构开展；

5）已有监测设备未按时开展校正或计量检定，如噪声测试仪、废水化验室设备等；

6）污水处理厂无法保证对污水监测、检验的纪录，或者有检测但工作频率不符文档要求的规定。

13、合规点评：

1）未产生“合规点评管理程序”；

2）无法给予合规点评的直接证据，少一年一次；

3）有对环境法律法规的执行情况开展合规点评，但对别的规定层面未开展合规点评；

4）合规点评无法涵盖全部可用的政策法规和其它规定。

14、不符、纠正措施和防范措施：

1）产生自然环境不符状况时，未按时完成解决（改正）；

2）未识别采用纠正措施和防范措施的机会；

3）对不合乎未开展根本原因，纠正措施执行不到位，无法做到发了避免的目地；

4）对潜在性不符未开展根本原因，防范措施不适宜，无法做到避免产生的效果；

5）未对纠正措施和防范措施的实施效果开展点评。

1）未对本年度内部审核开展方案策划，当在文档中要求，或产生本年度内部审计方案；

2）内部审计方案中列出审批具体内容无法遮盖所有的审批范畴；

3）内部审计组员的分配欠缺公平公正，存有审批自身机构的状况；

4）内部审计方案含有明确规定审批具体内容，但检查报告中存有错漏条文的状况；

5）内部审计不符汇报有产生，但根本原因不到位，纠正措施无法对于缘故制订，欠缺目的性；

6）对内部审计不符所采用的纠正措施实施效果未完成认证、点评；

7）未产生内审报告；

8）有内审报告，但对管理体系运行情况的点评仅展现了不符、存在的不足，针对完成的区域环境业绩考核未开展点评。

16、纪录操纵：

1）纪录没法查找，无明细，无文件目录或别的检索方式；

2）纪录的保存期限未要求，未按保存期限的标准给予储存；

3）纪录存放不合理，产生遗失、损坏等情况。

17、管理评审

1）管理评审方案中审查具体内容不全，如缺乏自然环境业绩考核的审查、之前管理评审后面对策执行结论、与机构环境要素相关的政策法规和其它规定的发展变化这些；

2）管理评审键入信息内容不够，欠缺相关资料/直接证据；

3）管理评审导出无法包括自然环境战略方针、总体目标及其别的质量管理体系因素的改动相关的决定和行为；

4）管理评审报告无法突显对系统的适用性、无偏性和实效性的评审结果；

5）管理评审决定事宜未明确岗位职责、职责分工、时限要求；

6）管理评审后面对策的实施情况无记录，无实际效果认证。